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《外資金融機構駐華代表機構管理辦法》全文 
雙擊自動滾屏 文章來源:網上轉載   發布者:admin   發布時間:2001-7-28   閱讀:37754

 


  中國人民銀行2002年6月27日在其網站上發布了《外資金融機構駐華代表機構管理辦法》,以下是全文,詳細內容可以登陸中國人民銀行網站。

  第一章總則

  第一條為適應對外開放和經濟發展的需要,加強對外資金融機構駐華代表機構的管理
,根據《中華人民共和國外資金融機構管理條例》的有關規定,制定本辦法。

  第二條本辦法所稱外資金融機構,包括外國金融機構和在中國境內注冊設立的外資金融機構。

  外國金融機構是指在中華人民共和國境外注冊并經所在國家或地區金融監管當局或行業協會認可的金融機構。

  在中國境內注冊設立的外資金融機構包括:總行在中國境內的外國資本的銀行,外國的金融機構同中國的公司、企業在中國境內合資經營的銀行,總公司在中國境內的外國資本的財務公司、貨幣經紀公司、信用卡公司,外國的金融機構同中國的公司、企業在中國境內合資經營的財務公司、貨幣經紀公司、信用卡公司以及其他經中國人民銀行批準成立的外資金融機構。

  本辦法所稱外資金融機構代表機構(以下簡稱“代表機構”),包括外資金融機構在中國境內設立并從事咨詢、聯絡和市場調查等非經營性活動的代表處、總代表處。代表處的主要負責人稱首席代表,總代表處的主要負責人稱總代表。

  第三條代表機構必須遵守中華人民共和國法律、法規,其合法權益受中華人民共和國法律保護。

  第二章申請與設立

  第四條外國金融機構設立代表處,申請人應當具備下列條件:

  (一)申請人所在國家或地區有完善的金融監督管理制度;

  (二)申請人是由其所在國家或地區金融監管當局批準設立的金融機構,或者是金融性行業協會會員;

  (三)申請人經營狀況良好,無重大違法違規記錄;

  (四)中國人民銀行規定的其他審慎性條件。

  在中國境內注冊的外資金融機構設立代表處,申請人應具備上述(三)、(四)項條件。

  第五條申請設立代表處,申請人應向擬設機構所在地中國人民銀行分支機構領取申請表,并將填寫好的申請表附下列資料提交擬設機構所在地中國人民銀行分支機構:

  (一)由董事長或行長(首席執行官、總經理)簽署的致中國人民銀行行長的申請書;

  (二)所在國家或地區有關主管當局核發的營業執照(復印件)或合法開業證明(復印件);

  (三)公司章程、董事會成員及最大十家股東名單或主要合伙人名單;

  (四)申請前3年的年報;

  (五)由所在國家或地區金融監管當局出具的對其在中國境內設立代表處的意見書,或者由所在行業協會出具的推薦信;

  (六)擬任首席代表的身份證明、學歷證明、簡歷及由擬任人簽字的有無不良記錄的陳述書;

  (七)由董事長或行長(首席執行官、總經理)或其授權簽字人簽署的委任首席代表的授權書;

  (八)中國人民銀行要求提交的其他資料。

  在中國境內注冊的外資金融機構提交的資料中不包括本條第(五)項規定的資料。

  第六條本辦法要求提交的資料,除年報外,凡用外文書寫的,應當附有中文譯本。

  其中“授權書”、“營業執照(復印件)”或“開業證明(復印件)”須經所在國家或地區認可的公證機構公證,或經中國駐該國大使館或領事館認證。

  第七條中國人民銀行分支機構對外資金融機構提交的申請資料初審后,報中國人民銀行總行審查批準。

  第八條代表處的名稱由下列部分組成,依次為:外資金融機構名稱、所在城市名稱和“代表處”字樣。

  第九條在中國境內已設立5個或5個以上分支機構的外國金融機構,可申請設立總代表處。

  總代表處的申請設立程序及管理與代表處相同。

  總代表處的名稱由下列部分組成,依次為:外國金融機構名稱、“駐中國總代表處”字樣。

  第十條總代表處總代表以及代表處首席代表的任職資格適用核準制。

  中國人民銀行總行負責核準或取消總代表處總代表、代表處首席代表的任職資格。

  第十一條擔任總代表處總代表、代表處首席代表應具備下列條件:

  (一)擔任總代表處總代表,一般應具有5年以上從事金融或相關經濟工作經歷,并有3年以上擔任業務部門經理或相當于業務部門經理以上職位的經驗;

  (二)擔任代表處首席代表,一般應具有3年以上的金融或相關經濟工作經歷;

  (三)具備大學本科以上(包括本科)學歷。若不具備大學本科及以上學歷,擔任總代表處總代表須相應增加6年從事金融或相關經濟工作經歷的年限;擔任代表處首席代表須相應增加3年從事金融或相關經濟工作經歷的年限。

  第十二條申請更換代表機構總代表、首席代表的,應由外資金融機構向代表機構所在地中國人民銀行分支機構提交以下資料:

  (一)外資金融機構授權簽字人簽署的致中國人民銀行行長的申請書;

  (二)外資金融機構授權簽字人簽署的授權書;

  (三)擬任人的簡歷;

  (四)擬任人身份證明、學歷證明的復印件;

  (五)由擬任人簽字的有無不良記錄的陳述書;

  (六)中國人民銀行要求的其他資料。

  第十三條中國人民銀行分支機構對外資金融機構提交的申請更換代表機構總代表、首席代表的資料初審后,報中國人民銀行總行核準。

  第十四條經批準設立的代表機構,由中國人民銀行總行頒發批準證書,有效駐在期限為6年。

  代表機構應當在獲得批準證書后按有關規定到工商行政管理部門辦理登記注冊。代表機構未在規定期限內辦理的,須向中國人民銀行提交由其代表的外資金融機構董事長或行長(首席執行官、總經理)簽署的重新辦理申請書,重新辦理批準證書。

  代表機構必須在得到中國人民銀行批準之日起6個月內遷入固定的辦公場所,超出6個月后原設立批準自動失效。

  第三章監督管理

  第十五條代表機構及其工作人員,不得與任何單位或自然人簽訂可能給代表機構或其代表的外資金融機構帶來收入的協議或契約,不得從事任何形式的經營性活動。

  第十六條代表機構設立、終止、變更和展期應于辦理工商登記后15日內在中國人民銀行總行指定的報紙上公告,并向所在地中國人民銀行分支機構報告。

  第十七條代表機構須有獨立的辦公場所、辦公設施和專職工作人員。

  第十八條代表機構總代表、首席代表的任職期限一般應在2年以上,任職期內不得兼任其他經營性組織的管理職務。

  總代表、首席代表應當常駐代表

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